12月20日晚間，中金公司（601995）發布公告稱，因上海思爾芯技術股份有限公司IPO保薦業務未勤勉盡責被證監會立案一事，已收到中國證監會《行政處罰決定書》。

　　“看門人”被罰

　　中國證監會認為，中金公司在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。

　　在監管部門調查過程中，中金公司及相關人員積極提供資料、配合調查。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十二條的規定，中國證監會決定：

　　一、對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元，并處以600萬元罰款。

　　二、對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

　　據悉，上海思爾芯技術股份有限公司（原名“上海國微思爾芯技術股份有限公司”）于2021年8月提交科創板首發上市申請；2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請，上海證券交易所作出了終止審核的決定。中國證監會已對思爾芯涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理并作出行政處罰。

　　“看門人”失責

　　據了解，中金公司涉及的思爾芯一案，為新證券法實施以來，發行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。

　　2024年以來，涉及規范中介機構執業的相關規定密集出臺，監管著力推動中介機構歸位盡責、實現高質量發展。

　　中央金融工作會議強調，要著力規范市場秩序，培育獨立、客觀、公正、規范的中介機構，全面加強金融監管。新“國九條”提出，進一步壓實發行人第一責任和中介機構“看門人”責任。

　　證監會此前曾多次強調壓實發行人信息披露責任和中介機構“看門人”責任。堅持“申報即擔責”，對于涉嫌存在重大違法違規行為的，發行人和中介機構即使撤回發行上市申請，也要一查到底。對財務造假、欺詐發行等違法違規行為，證監會將以“零容忍”的態度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

　　公開資料顯示，思爾芯項目中金公司保代趙善軍，在保薦時擔任中金公司投行部副總經理，其作為核心成員負責的IPO項目包括新潔能（605111）、振江股份（603507）、華脈科技（603042）、蘇利股份（603585）、新美星（300509）、四方科技（603339）等。

　　作為中金公司投行高管，趙善軍未能履行好“看門人”職責，也側面體現了中金公司投行存在的問題。

　　投行業務承壓

　　除被立案調查外，中金公司投行近年來也承受較大壓力，公司A股IPO保薦項目階梯式下滑。

　　數據顯示，2024年至今，中金公司年內僅保薦5家企業成功上市，分別為科創板的合合信息、歐萊新材，以及創業板的星宸科技（301536）、美新科技（301588）、上大股份（301522）。而在2023年，由中金公司保薦上市的新企業有14家，包括2家主板企業、9家科創板企業、1家創業板企業和2家北交所企業。2022年，中金公司保薦上市的新企業有28家，包括3家主板企業15家科創板企業、9家創業板企業和1家北交所企業。

　　2024年中金公司半年報顯示，從主營業務來看，今年上半年中金公司投資銀行分部營業收入為5.79億元，較去年同期減少13.56億元，同比下降70.1%。

　　公司還提到，上半年行業盈利同比下行，業務經營仍有挑戰。其中，A股IPO及再融資規模同比顯著下行，信用債發行規模同比增長5%至8.96萬億元，行業投行業務收入承壓。

　　中金公司此前在2023年年度報告中對企業經營計劃進行過展望：“2024年，我們將發揮連接實體經濟與資本市場的橋梁作用，全力寫好金融‘五篇大文章’，在推進高質量發展的道路上努力實現新突破、取得新成效。”同時，公司也將“努力打造成為具有國際競爭力的一流投資銀行”放入戰略愿景之中。

　　分析人士表示，作為資本市場“看門人”，證券公司需繼續增強責任意識，增強風險控制和內控能力，從而在投行業務中更好地落實勤勉盡責的要求。中國證監會連續釋放的強監管信號也表明券商“嚴監嚴管”態勢將持續。如何盡到“看門人”責任，如何打造“具有國際競爭力的一流投資銀行”，需要證券公司持續思考、行動。

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