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深夜突發！中金公司，被罰

2024-12-21 08:19:23 來源： 21世紀經濟報道

　　12月20日深夜，中金公司（601995）公告，因在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》相關規定，被中國證監會責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元，并處以600萬元罰款。思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人被給予警告，并分別處以150萬元罰款。公司表示將以案為鑒，強化全面整改，夯實“看門人”責任。目前公司經營情況正常。

　　今年10月11日，中金公司曾發布公告稱，公司當天收到證監會《立案告知書》。根據《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年9月25日，證監會決定對公司立案。

　　今年2月，證監會對思爾芯申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。據悉，該案系新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。

　　思爾芯于2021年8月提交科創板首發上市申請。作為首發信息披露質量抽查企業，證監會于2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。證監會對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。

　　經查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節“業務與技術”、第八節“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。

　　證監會依法決定：對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。

　　今年6月，思爾芯收到上交所罰單。上交所決定對思爾芯予以5年內不接受發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分。

　　當前，新股發行領域現場檢查、現場督導、稽查執法力度不斷加強。業內人士表示，此次中金公司被立案調查，是“申報即擔責”的體現。對財務造假、欺詐發行等違法違規行為，監管應以“零容忍”的態度堅決予以嚴厲打擊，警醒證券市場中介機構，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

　　綜合自上市公司公告、中國經濟網、經濟日報、金融時報、上海證券報

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