活市場提信心 上交所推進“三開門”走深走實
● 本報記者黃一靈
日前,上交所開展了“三開門”(開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務)調研。數據顯示,在了解“三開門”行動的受訪者中,99.8%的受訪者對“三開門”表示滿意。
在“三開門”行動中,上交所持續推進行動走深走實,打出了一套“政策+服務”組合拳。首先,“三開門”開的是質量大門,上交所以提高上市公司質量為己任,加大發行上市全鏈條各環節的監管和服務力度。其次,“三開門”開的是陽光大門,在推動注冊制改革走深走實之際,上交所一體推進“三不腐”,統籌下好業務建設和廉政建設“一盤棋”。最后,“三開門”開的是信心大門。持續提高市場獲得感和滿意度,促進市場“預期穩”,是活躍資本市場的關鍵一招。上交所通過加強溝通交流破解信息深巷問題,進一步增強投資者對市場的信心。
從紙面到行動
今年3月,上交所發布進一步推進“三開門”行動方案,以開門轉作風、促透明、優服務。自發布以來,行動方案各項行動舉措均落在細上、落在小上、落在實上。日前,上交所以線上匿名問卷方式開展“三開門”專題調研,共回收有效問卷3953份。其中,93.1%的受訪者表示對上交所“三開門”行動有所了解;在了解“三開門”行動的受訪者中,99.8%的受訪者對“三開門”表示滿意。
獲得感、滿意度提升并非一日之功。“三開門”行動方案發布之際正迎全面注冊制改革落地。彼時,上交所推進“開門辦審核”,上線《關于共同推進“開門辦審核”的倡議信》。“IPO申報材料提交后,就收到了上交所‘關于共同推進開門辦審核的倡議信’。信中介紹了IPO項目的審核流程、咨詢渠道,讓申報企業得以清晰了解審核的各個環節安排與要求,指導幫助企業更好地推進后續審核與發行上市各項工作。”中信證券投資銀行管理委員會主任馬堯表示。
另一家收到倡議信的擬上市公司董秘稱,倡議信中有監管部門的聯系方式,讓公司可以隨時和監管溝通,打破了監管與申報企業之間的“溫差”與“隔閡”。
截至目前,上交所已累計發出倡議信近500封,類別包括IPO項目、再融資項目、重大資產重組項目等。此外,截至目前,今年上交所接待審核咨詢溝通共計421次。其中,接待申報前咨詢溝通108次,較去年同期提升86%;接待在審項目313次,較去年同期翻一倍,平均每天接待企業2家。
讓更多市場主體“走進門”
鼓勵企業申報前與監管進行咨詢溝通只是第一步,上交所多管齊下,有力降低信息不對稱性,讓已上市公司、中介機構等更多市場主體“走進門”。
近日,中國證券報記者從多家滬市主板公司獲悉,上交所日前向滬市主板上市公司發布主板持續監管規則理解一本通(第一期),對增減持、股份回購實踐中咨詢較多、疑難復雜、監管共性問題做出回應和解答。
“對于資本市場規則,我們非常關注。近年來,規則修訂頻率速度加快,市場主體急需權威解讀和問題答疑。”某滬市主板公司董秘表示,上市公司需要真正理解并“吃透”規則才能做好信息披露工作,一本通將信息披露流程圖像化,生動形象對規則進行具體闡釋,解決了日常工作的燃眉之急。
對于公司監管,除了解答信息披露規則疑難復雜問題,上交所還堅守監管主責主業,凝聚合力提高上市公司質量,既向國務院國資委報送滬市央企運行情況,向多地證監局報送提高上市公司質量簡報或質量通報函;又提升重大風險事項通報層級,在年報發布后向省級政府發函通報轄區上市公司實施退市風險警示、終止上市情況。
打造服務型交易所
“活躍資本市場,提振投資者信心”成為熱議話題。證監會主席易會滿近日表示,要堅持以市場穩、功能穩、政策穩,促進預期穩。在業內人士看來,持續提高市場獲得感和滿意度是活躍資本市場的關鍵一招。
其中,投資者獲得感的提升至關重要,這也是上交所的著重發力點之一。一方面,上交所“三開門”專欄留言板上線以來,包括中小投資者在內的市場各方主體,可以暢通無阻與上交所進行溝通和交流,增強市場對上交所監管服務的信任和信心。另一方面,今年以來上交所持續推動ETF和衍生創新,擴大指數和指數化產品規模,進一步豐富投資者財富管理手段。
上交所相關負責人表示,將以深入推進主題教育為契機,不斷以學正風、以學促干,推動發展主動作為,堅持問題導向,進一步深化“三開門”工作,打造服務型交易所。
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