因內(nèi)幕交易,這家上市公司前董秘被罰50萬

2023-04-19 21:21:19 來源: 證券時報 作者:胡華雄

  又有A股上市公司前董秘被罰。

  廣東證監(jiān)局近日披露的一份行政處罰決定書顯示,A股上市公司創(chuàng)世紀300083)(300083.SZ)前董秘周某超因內(nèi)幕交易行為,被廣東證監(jiān)局開出罰單,責令其依法處理非法持有的證券,沒收違法所得51827.45元,并處以50萬元罰款。

  行政處罰決定書披露,2022年3月11日,創(chuàng)世紀董事長夏某謀劃回購公司股份事項,并與時任董事會秘書周某超磋商,授權(quán)其負責籌劃實施股份回購方案等具體事宜。當日,周某超安排時任創(chuàng)世紀證券事務代表李某謙起草有關回購股份方案,以備提交董事會審議。

  2022年3月14日,創(chuàng)世紀召開線上董事會,審議有關回購公司股份的方案,周某超等人參會。

  2022年3月15日,創(chuàng)世紀再次召開線上董事會,繼續(xù)討論前一日董事會審議中提出的問題,周某超等人參會。會議審議通過《關于回購公司股份的方案》和《關于公司召開2022年第三次臨時股東大會的議案》。當晚,創(chuàng)世紀公告發(fā)布《關于公司回購部分社會公眾股份的方案》,擬使用自有資金以集中競價交易方式回購公司部分社會公眾股股份,回購股份將全部用于股權(quán)激勵計劃或員工持股計劃。

  上述行政處罰決定書指出,創(chuàng)世紀開展回購股份事項,屬于《證券法》第八十條第二款第十二項、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項規(guī)定的重大事件,在依法公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2022年3月11日至3月15日。周某超是內(nèi)幕信息知情人,知悉時間不晚于2022年3月11日。

  根據(jù)行政處罰決定書披露的信息,2022年3月15日,周某超使用本人名下證券賬戶買入“創(chuàng)世紀”股票60500股,成交金額675180元。該部分股票未賣出,賬面盈利51827.45元。

  行政處罰決定書指出,上述違法事實,有相關公告、相關人員詢問筆錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明,足以認定。周某超的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

  周某超在申辯材料和聽證過程中提出:其一,沒有賣出涉案股票,不存在違法所得。其二,有關交易符合自身一貫增持公司股票的習慣,本次是由于疏忽大意導致在窗口期進行了交易,事后積極采取措施彌補,沒有造成損害后果。綜上,請求減輕或免于處罰。

  對此,廣東證監(jiān)局認為,第一,違法所得包括實際獲利和賬面獲利,本案中,周某超內(nèi)幕交易“創(chuàng)世紀”股票60500股,該部分股票賬面獲利以內(nèi)幕信息公開日2022年3月15日的收盤價計算,賬面盈利51827.45元,違法所得計算并無不當。第二,《證券法》規(guī)定,內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,否則應承擔相應的法律責任。周某超作為負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務的董事會秘書,對此更應具有明確的認識。同時,本案已經(jīng)充分考慮當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,給予周某超適當?shù)奶幜P,其提出減輕或免于處罰的請求沒有事實和法律依據(jù)。

  據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定:責令周某超依法處理非法持有的證券,沒收周某超違法所得51827.45元,并處以50萬元罰款。

  創(chuàng)世紀曾于2021年7月發(fā)布聘任副總經(jīng)理、董事會秘書的公告。上述公告顯示,2021年7月30日,公司第五屆董事會第十八次會議審議通過了《關于聘任副總經(jīng)理、董事會秘書的議案》,經(jīng)董事長夏軍提名,公司董事會同意聘任周啟超為公司副總經(jīng)理、董事會秘書,截至當時公告日,周啟超持有公司股票11萬股。

  根據(jù)上述公告披露的資料,周啟超出生于1980年11月,研究生學歷,中國國籍,無境外永久居留權(quán)。先后在格林美002340)股份有限公司、任子行300311)網(wǎng)絡技術股份有限公司、中順潔柔002511)紙業(yè)股份有限公司擔任董事、副總裁兼董事會秘書等職務。2019年11月起任深圳科士達002518)科技股份有限公司獨立董事,戰(zhàn)略委員會委員、提名委員會主任;2020年11月起任深圳市星源材質(zhì)300568)科技股份有限公司董事;2021年6月起任深圳市杰恩創(chuàng)意設計股份有限公司獨立董事。2021年7月起,任廣東創(chuàng)世紀智能裝備集團股份有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書職務。

  2022年12月,創(chuàng)世紀發(fā)布副總經(jīng)理、董事會秘書辭職的公告稱,董事會收到副總經(jīng)理、董事會秘書周啟超的書面辭職報告,周啟超因工作變動原因申請辭去副總經(jīng)理、董事會秘書職務,辭職后在公司擔任其他職務。根據(jù)《公司法》、《公司章程》規(guī)定,周啟超的辭職申請自送達董事會之日起生效。截至當時公告日,周啟超持有255.81萬股公司股份。

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