吳娟娟

　　根據證監(jiān)會網站1月19日公告：證監(jiān)會日前核準設立“渣打證券（中國）有限公司（簡稱“渣打證券”）”，注冊地為北京，注冊資本10.5億元。

　　根據證監(jiān)會公告，渣打證券由渣打銀行（香港）有限公司100%控股，業(yè)務范圍為證券經紀、證券自營、證券承銷、證券資產管理（限于從事資產證券化業(yè)務）。

　　斥資20億發(fā)展中國業(yè)務

　　渣打應自批復之日起，6個月內完成渣打證券的工商設立登記工作。取得營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向證監(jiān)會會申請《經營證券期貨業(yè)務許可證》。在取得《經營證券期貨業(yè)務許可證》前，不得以該名稱對外開展業(yè)務。

　　渣打香港對記者表示“我們十分高興獲得中國證監(jiān)會的批復，在北京設立證券公司。把握中國機遇是渣打的策略性重點工作之一，2022年渣打宣布將于2022-2024年期間投資3億美元（約折合20億元人民幣）發(fā)展渣打中國相關的業(yè)務。渣打會密鑼緊鼓地加快籌備開展證券公司相關業(yè)務。”

　　渣打是我國第一家新設立的外商獨資券商。

　　算上渣打，目前我國有10家外商控股（含絕對控股和獨資）券商。分別為高盛高華證券、摩根大通證券、大和證券、瑞銀證券、星展證券、瑞信證券、摩根士丹利證券、野村東方國際證券、渣打證券、匯豐前海證券。

　　算上渣打證券，10家中有3家外商獨資券商，分別為高盛高華證券、摩根大通證券和渣打證券，其中前兩家通過股權轉讓實現100%控股。

　　此外，2022年9月8日，方正證券發(fā)布了關于出售瑞信證券49%股權的公告。公司擬向瑞信銀行股份有限公司（簡稱“瑞信”）轉讓瑞信證券（中國） 有限公司（簡稱“瑞信證券”）49%的股權，轉讓對價為人民幣114000萬元。交易尚需監(jiān)管機構批準。

　　首家新設立外商獨資券商——渣打證券在設立完成之后，獲得監(jiān)管頒發(fā)的“許可證”之后才可開展證券業(yè)務。

　　上述機構之外，目前仍有三家外資機構在申請獨資或者參股合資券商牌照。例如，株式會社三井住友金融集團提交了設立證券公司的申請；法國巴黎銀行提交了設立證券公司的申請，美國華平投資則提交了設立參股證券公司的申請。

　　根據證監(jiān)會信息整理

　　跨境業(yè)務突圍

　　由于外商控股券商人員設置較大型內資券商更為單薄，外商控股券商一般走“精品化”路線，差異化競爭。

　　其中，跨境業(yè)務是外商控股券商著力點之一。

　　2023年1月9日，瑞銀全球投資銀行部中國區(qū)主管朱正芹在瑞銀大中華研討會上介紹了瑞銀證券的跨境業(yè)務。例如，2022年不少中資企業(yè)為了豐富融資渠道，選擇去歐洲發(fā)行存托憑證（GDR）。這一動態(tài)為瑞銀帶來了新的業(yè)務增長點。

　　朱正芹介紹，“歐洲市場其實2022年是一個亮點，去年的中歐通GDR發(fā)行實現井噴式增長。目前還有很多發(fā)行人探索中歐通發(fā)行。在這個產品領域里面，過去三年最大的上規(guī)模的6單發(fā)行里面，瑞銀做了5單”。

　　資本市場業(yè)務和市場冷暖密切相關。隨著市場情緒回暖，朱正芹認為，首先，2023年的市場一定會優(yōu)過2022年。2022年無論是在境外，俄烏沖突導致的這種能源危機、大宗商品價格的上升，或者說美國通脹導致的加息，其實對股票市場帶來很大的壓力。國內無論是房地產，還是疫情都對經濟產生了壓力。來到2023年，這些條件改善，所以2023年的資本市場瑞銀是非常樂觀的。

　　各家外商控股券商的業(yè)務重點不同。

　　例如，另一家外商控股券商則以經紀、研究業(yè)務等為重點。據本報此前的報道，野村東方國際在過去三年公司平臺建設初期進展良好，業(yè)務表現出強勁增長，目前在上海、北京、深圳和浙江擁有230名員工，開設了超過2000個客戶賬戶。野村東方國際專注于為中國的高凈值客戶提供服務，同時積極開展機構業(yè)務和資產管理業(yè)務，在市場中建立了“中日比較”的品牌研究。

　　在下一階段中，野村控股將野村東方國際現有業(yè)務與野村的全球業(yè)務網絡更緊密地聯系起來，助力野村將其國際業(yè)務能力擴展到中國市場，為中國客戶提供附加價值。相信北村充隆能夠勝任并領導野村東方國際這一轉變。

　　據證監(jiān)會網站信息，按照國家金融業(yè)對外開放的統(tǒng)一部署，落實中美第一階段經貿協(xié)議要求，經統(tǒng)籌研究，證監(jiān)會自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據法律法規(guī)、證監(jiān)會有關規(guī)定和相關服務指南的要求，依法提交設立證券公司或變更公司實際控制人的申請。

　　自此，我國證券公司對外開放呈現加速趨勢。

　　中國居民巨大的財富管理需求吸引全球機構。此外，老齡化進程衍生的養(yǎng)老事業(yè)也成為全球機構熱切期盼的新的業(yè)務增長點。不過，經過30多年的發(fā)展，中國資本市場形成參與主體多元，并在國際化、規(guī)范化的道路上越走越遠。因此，機構只有結合自身優(yōu)勢，提供適合投資者需要和有利于市場長期健康發(fā)展的產品，才能“贏在”中國。

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