首家新設外資獨資券商來了！證監會核準設立渣打證券

2023-01-19 21:53:00 來源： 證券日報網

　　首家新設外資獨資券商來了！記者從證監會了解到，1月19日，證監會核準設立渣打證券（中國）有限公司（簡稱“渣打證券”）。

　　根據《關于核準設立渣打證券（中國）有限公司的批復》，渣打證券注冊地為北京市，注冊資本為人民幣10.5億元，業務范圍為證券經紀、證券自營、證券承銷、證券資產管理（限于從事資產證券化業務）。渣打證券股東為渣打銀行（香港）有限公司，出資10.5億元，出資比例100%。

　　圖片來源：證監會網站截圖

　　渣打證券為首家新設的外資獨資證券公司。2021年8月份和10月份，摩根大通證券、高盛高華證券先后獲得證監會對唯一股東事項備案批準，由外資參股變更為外資獨資，成為前兩家外資獨資券商。

　　批復稱，證監會對渣打證券章程草案無異議。渣打證券設立后，應當將股東同意的公司章程報住所地證監局備案。

　　根據批復，渣打銀行（香港）有限公司應當按照《公司法》《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司股權管理規定》《外商投資證券公司管理辦法》等法律、法規和有關規定的要求，完成渣打證券組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監事，聘任高級管理人員。

　　證監會要求，渣打銀行（香港）有限公司應當自本批復下發之日起6個月內完成渣打證券的工商設立登記工作。渣打證券應當自取得營業執照之日起15日內，向證監會申請《經營證券期貨業務許可證》。渣打證券在取得《經營證券期貨業務許可證》前，不得以該名稱對外開展業務。

　　渣打證券應當嚴格落實《網絡安全法》《證券法》等相關規定，加強對證券業務數據及投資者個人信息跨境流動的合規管理，切實保護投資者合法權益，保障重要信息系統及網絡安全穩定運行。

　　此外，根據批復，渣打證券組建中如遇重大問題，須及時報告證監會和渣打證券住所地證監局。

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